Page 73 - การเงินเพื่อชีวิต สค32029 ม.ปลาย
P. 73
64
บรษิ ัทท่จี ะระดมทุนจากประชาชนตอ้ งมโี ครงสรา้ งบริษัททช่ี ดั เจน ผบู้ รหิ ารไม่มีลักษณะต้องห้าม
มกี ารเปดิ เผยข้อมูลที่โปรง่ ใส นา่ เชื่อถือ
1.2) การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่เสนอขาย เพื่อให้ประชาชน
ที่สนใจลงทุนมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุน ก.ล.ต. จึงกาหนดข้อมูลข้ันต่าท่ีบริษัทจะต้อง
เปดิ เผยให้แกผ่ ้ลู งทนุ ก่อนการเสนอขาย เชน่ ข้อมลู บริษทั ฐานะการเงนิ ผลการดาเนินงาน ความ
เสี่ยงในการลงทนุ
2) กากับดูแลตลาดหลักทรัพย์ (ตลาดรอง) เพ่ือให้ระบบการซื้อขาย
หลักทรัพย์มีความมั่นคง และสามารถดาเนินงานได้อย่างต่อเน่ือง เพ่ือให้ผู้ลงทุนม่ันใจได้ว่าจะ
ไดร้ ับหลักทรัพย์หรอื เงนิ คา่ ขายในจานวนและเวลาทีถ่ กู ตอ้ ง มคี วามโปร่งใสและเป็นธรรมในการ
ซื้อขายหลักทรัพย์ มีการบริหารความเส่ียงท่ีเหมาะสม เพ่ือสร้างความเช่ือมั่นให้แก่ตลาดทุน
โดยรวม
3) กากับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง ได้แก่ บริษัท
หลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน และตัวแทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า โดย
ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องมีความน่าเช่ือถือ ท้ังด้านฐานะการเงิน ความรู้ความสามารถ และ
ความซอ่ื สัตยส์ ุจริต และตอ้ งได้รบั ใบอนญุ าตประกอบธุรกิจ หรอื ขนึ้ ทะเบียนกับ ก.ล.ต. เพื่อให้มี
การกล่ันกรองผู้ท่ีจะประกอบธุรกิจและมีการกากับดูแลที่เหมาะสม โดย ก.ล.ต. พิจารณาที่
ความพร้อมและความเหมาะสม (fit and proper) ของผู้ขอใบอนุญาต กรรมการและผู้บริหาร
รวมถึงบุคลากรท่ีเก่ียวข้องกับการทาธุรกิจ เช่น ผู้แนะนาการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน ผู้
วางแผนการลงทุน เปน็ ต้น
ก.ล.ต. ให้ความสาคัญกับระบบงานต่าง ๆ ของผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง
ดงั น้ี
3.1) ระบบงานและการดาเนินงานที่ได้มาตรฐาน มีบุคลากรท่ีมีคุณภาพ
ซ่ือสตั ย์ สจุ ริต เพือ่ ใหล้ กู คา้ ได้รับบรกิ ารทดี่ มี คี ณุ ภาพ
3.2) ระบบดแู ลรักษาทรพั ยส์ ินของลกู ค้าใหม้ คี วามปลอดภัย
3.3) ระบบการบริหารความเส่ียงและการจัดการที่ดี มีฐานะทางการเงิน
มนั่ คง ไม่ทาใหเ้ กดิ ปัญหาต่อระบบการซ้อื ขายโดยรวม
4) ตรวจสอบและลงโทษผู้กระทาผิด ก.ล.ต. มีบทบาทหน้าที่ในฐานะ
ผู้บังคับใช้กฎหมาย เพ่ือให้ตลาดทุนมีความโปร่งใส น่าเช่ือถือ โดยจะทาการตรวจสอบและ
ชุดวชิ าการเงนิ เพอ่ื ชวี ิต 3 | หน่วยการเรยี นรทู้ ่ี 1 วา่ ด้วยเร่ืองของเงนิ
