Page 74 - การเงินเพื่อชีวิต สค32029 ม.ปลาย

65

ลงโทษผู้กระทาผิดบทบัญญัติในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
อาทิ การเปิดเผยข้อมูลอันเป็นเท็จ การฉ้อฉลทุจริต และการกระทาอันไม่เป็นธรรมในการซ้ือ
ขายหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในกรณีการตรวจสอบความผิดปกติในการซื้อขายหลักทรัพย์ จะมีตลาด
หลักทรัพย์แห่งประเทศไทยท่ีทาหน้าที่เป็นด่านแรกในการตรวจสอบข้อมูล และหากพบความ
ผิดปกติ ก็จะจัดส่งข้อมูลให้ ก.ล.ต. ตรวจสอบข้อมูลในเชิงลึก และดาเนินการต่อไปในฐานะผู้ใช้
บังคับกฎหมาย

5) พฒั นาตลาดทนุ ได้แก่

5.1) การพฒั นาในเชิงโครงสร้าง เชน่ การปรับปรุงคุณภาพบริษัทจดทะเบียน
การปรับปรุงกระบวนการซื้อขายหลกั ทรัพย์ การเสนอขายผลิตภณั ฑ์ทางการเงนิ เป็นต้น

5.2) สง่ เสรมิ ใหก้ ิจการและประชาชนเข้าถึงทุนและสามารถใช้ประโยชน์
จากตลาดทุน โดยส่งเสริมช่องทางการระดมทุนและเครื่องมือต่าง ๆ เพื่อให้กิจการสามารถระดมทุน
ด้วยรูปแบบและต้นทุนท่ีเหมาะสม ในขณะเดียวกันเป็นการเพ่ิมทางเลือกให้แก่ผู้ลงทุนด้วย
ตลอดจนส่งเสริมให้เกิดการออมเพ่ือรองรับการเกษียณ เพ่ือเตรียมความพร้อมการเข้าสู่สังคม
ผ้สู ูงอายุ

5.3) การเสริมสร้างประสิทธิภาพและความสามารถในการแข่งขันของ
ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางใหส้ ามารถแข่งขนั ไดท้ ้ังในและตา่ งประเทศ

5.4) การส่งเสริมให้ผู้เกี่ยวข้องในตลาดทุนมีความพร้อมรู้เท่าทันและ
ใช้ประโยชนจ์ ากเทคโนโลยที างการเงนิ (FinTech)

หน่วยงานท่อี ยู่ภายใต้การกากับดูแลของ ก.ล.ต.

1) ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์
จดั การกองทุน และตวั แทนซอ้ื ขายสญั ญาซอื้ ขายลว่ งหน้า

1.1) บริษัทหลักทรัพย์ คือบริษัทท่ีได้รับอนุญาตให้ทาธุรกิจหลักทรัพย์
เชน่ เปน็ นายหนา้ ซอ้ื ขายหลักทรัพย์ ท่ีปรกึ ษาการลงทนุ และการจดั จาหนา่ ยหลักทรพั ย์

1.2) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน คือ บริษัทท่ีได้รับอนุญาตให้ทา
ธรุ กจิ หลักทรัพยท์ ี่เกี่ยวกับการจัดการเงนิ ของบคุ คลอื่นหรือของประชาชน

1.3) ตวั แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า คือ บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้
เปน็ ตัวแทนหรือผู้ค้าสัญญาซ้อื ขายล่วงหนา้

ชุดวิชาการเงนิ เพอื่ ชีวติ 3 | หน่วยการเรยี นรู้ที่ 1 ว่าด้วยเรอ่ื งของเงิน