Page 444 - 中华人民共和国刑法及司法解释指导案例全书

四、 破坏社会主义市场经济秩序罪 4 0 7

被告人: 郑淳中， 男，27 岁， 原系宁波利 司按照法律规定也有权转让股权， 也可以
百代投资咨询有限公司副总经理。 在依法成立的产权交易机构挂牌。被告单
浙江省宁波市人民检察院以被告单位 位经授权后为涉案非上市股份有限公司披
宁波利百代投资咨询有限公司( 以下简称 露信息、 推介转让股权， 是合法的经营行
利百代公司) 及被告人陈宗纬、 王文泽、 郑 为。被告单位被处罚后， 又经工商管理部
淳中犯非法经营罪， 向浙江省宁波市中级 门核准增加了 “代办产权交易申请手续” 的
人民法院提起公诉。 经营范围， 继续从事股权代理转让业务， 是
起诉书指控: 被告人陈宗纬、 王文泽、 基于对工商管理部门的信赖。综上， 被告
郑淳中在分别担任被告单位利百代公司总 单位及三被告人的行为不构成非法经营
经理、 董事长、 副总经理期间， 自 2003 年 12 罪， 公诉机关指控的罪名不能成立。
月起， 指令该公司业务员推销未上市股份 宁波市中级人民法院一审查明:
有限公司的股票， 并谎称所推销的原始股、 2003 年 12 月， 被告人陈宗纬、 王文泽、
股票短期内即可上市， 非法从事未上市股 郑淳中为从事非上市股份有限公司股票代
份有限公司的股票销售业务。至 2004 年 理销售业务， 注册设立被告单位利百代公
11 月底， 利百代公司向陈建红等 30 人销售 司， 陈宗纬、 王文泽、 郑淳中分别担任该公
陕西阳光生物工程股份有限公司股票 22. 9 司的总经理、 董事长、 副总经理。该公司经
万股; 向陈毓琴等 39 人销售西部世纪软件 工商管理部门核准的经营范围为: 实业项
股份有限公司股票 21. 8 万股; 向邵海萍等 目投资策划、 咨询， 会计业务咨询， 企业管
87 人销售西安圣威科技实业股份有限公 理咨询， 企业股份制改造， 企业转制策划、
司股票 90. 85 万股; 向王宝兰等 60 人销售 咨询。
陕西中科航天农业发展股份有限公司股票 被告单位利百代公司成立后， 被告人
53. 3 万股。总计销售未上市股份有限公司 陈宗纬、 王文泽、 郑淳中即通过由台湾人周
股票达 188. 85 万股， 销售总金额达人民币 文龙、 萧元才等人设立的南京聪泰投资管
657 万余元。利百代公司为牟取非法利益， 理有限公司， 为在陕西省设立的陕西阳光
未经国家有关主管部门批准非法经营证券 生物工程股份有限公司、 西部世纪软件股
业务， 其行为已构成非法经营罪， 且系单位 份有限公司、 西安圣威科技实业股份有限
犯罪; 陈宗纬、 王文泽、 郑淳中作为利百代 公司、 陕西中科航天农业发展股份有限公
公司单位犯罪行为直接负责的主管人员和 司等 4 家非上市股份有限公司代理销售股
直接责任人员， 其行为亦构成非法经营罪。 票， 并与南京聪泰投资管理公司协商确定
提请法院依法惩处。 了每股对外销售价格及内部交割价。三被
被告单位利百代公司， 被告人陈宗纬、 告人对外谎称上述非上市股份有限公司的
王文泽、 郑淳中及其辩护人均辩称: 被告单 股票短期内即可上市并可获取高额的原始
位及三被告人从事的是正常的产权( 股权) 股回报， 指使其公司业务员向不特定社会
代理转让业务， 并非经营证券业务， 从事非 群众推销上述非上市股份有限公司的股
上市股份有限公司的股权转让业务并不等 票。2004 年 3 月 30 日， 宁波市工商行政管
于非法经营证券业务。非上市股份有限公 理局以该公司从事此项业务超出核准登记