Page 445 - 中华人民共和国刑法及司法解释指导案例全书
P. 445
4 0 8 刑法及司法解释指导案例全书
的经营范围为由， 作出责令改正并罚款人 【一审】
民币 1 万元的处罚决定。同年 4 月， 该公 宁波市中级人民法院一审认为:
司经核准增加了 “代办产权交易申请手续” 一、 根据本案事实， 被告单位利百代公
的经营范围， 继续代理销售上述非上市股 司及被告人陈宗纬、 王文泽、 郑淳中的行为
份有限公司的股票。 已经构成非法经营罪， 应当依法惩处。
至 2004 年 11 月底， 被告单位利百代 首先， 被告单位利百代公司及被告人
公司在被告人陈宗纬、 王文泽、 郑淳中操控 陈宗纬、 王文泽、 郑淳中的行为违反了我国
下， 以每股人民币 3. 2 元的价格向陈建红 关于证券经营管理的法律、 法规和政策。
等 30 人销售陕西阳光生物工程股份有限 我国证券市场实行证券业务许可制
公司股票 22. 9 万股; 以每股人民币 3 元的 度。公开发行证券， 必须符合法律、 行政法
价格向陈毓琴等 39 人销售西部世纪软件 规规定的条件， 并依法报国务院证券监督
股份有限公司股票 21. 8 万股; 以每股人民 管理机构或者国务院授权的部门核准， 未
币 3. 9 ～ 4 元的价格向邵海萍等 87 人销售 经依法核准， 任何单位和个人不得公开发
西 安 圣 威 科 技 实 业 股 份 有 限 公 司 股 票 行证券。国务院办公厅、 证监会亦多次明
90. 85 万股; 以每股人民币 3 ～ 3. 2 元的价 文要求严厉打击以证券期货投资为名进行
格向王宝兰等 60 人销售陕西中科航天农 的违法犯罪活动， 对超出核准的经营范围、
业发展股份有限公司股票 53. 3 万股。上 非法从事或变相非法从事证券期货交易活
述股票销售总金额达人民币 657 万余元， 动的， 以涉嫌非法经营罪立案查处。证监
被告单位利百代公司从中获利人民币 240 会曾发文明确规定， 以非上市公司将要上
余万元。 市并可以获得高额的原始股回报等为幌
被告单位利百代公司自设立后未从事 子， 或者编造虚假的公司经营业绩和许诺
其他业务。 丰厚的投资回报率等手段， 诱骗投资者购
以上事实， 有金建宙等 100 余名购股 买非上市公司股票， 从而进行收取代理费
投资人、 被告单位利百代公司员工陈亚萍 等费用的违法活动， 属于非法代理买卖非
等人的证言， 被告单位的公司明细账册、 收 上市公司股票。非法发行股票和非法经营
款及记账凭证、 购股人员名单及业绩表， 各 证券业务的行为严重危害社会稳定和金融
购股投资人的股权证持有卡， 利百代公司、 安全。其主要形式， 一是编造公司即将在
南京聪泰投资管理公司以及涉案 4 家非上 境内外上市或股票发行获得政府批准等虚
市股份有限公司的工商登记等相关资料， 假信息， 诱骗社会公众购买所谓 “原始股” ;
以及被告人陈宗纬、 王文泽、 郑淳中的供述 二是非法中介机构以“投资咨询机构”、
等证据在案， 足以认定。 “产权经纪公司 ”、“外国资本公司或投资
本案的争议焦点是: 一、 被告单位利百 公司驻华代表处” 的名义， 未经法定机关批
代公司及被告人陈宗纬、 王文泽、 郑淳中在 准， 向社会公众非法买卖或代理买卖未上
本案中的行为是否构成非法经营罪; 二、 如 市公司股票; 三是不法分子以证券投资为
果构成非法经营罪， 是否应认定为单位犯 名， 以高额回报为诱饵， 诈骗群众钱财。
罪。 本案中， 被告单位利百代公司并未取
