Page 446 - 中华人民共和国刑法及司法解释指导案例全书
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四、 破坏社会主义市场经济秩序罪 4 0 9
得国务院证券监督管理机构或者国务院授 根据 《中华人民共和国刑法》 ( 以下简
权的部门核发的证券业务许可证， 但擅自 称刑法) 第二百二十五条的规定， 非法经营
公开向社会不特定群众代理销售非上市股 罪是指未经许可经营法律、 行政法规规定
份有限公司的股票， 且系拆细发行。在经 的专营、 专卖物品或者其他限制买卖的物
营活动中， 该公司谎称涉案非上市股份有 品， 买卖进出口许可证、 进出口原产地证明
限公司将要上市、 投资人可以获得高额原 以及其他法律、 行政法规规定的经营许可
始股回报， 诱骗投资者购买涉案非上市股 证或者批准文件等严重扰乱市场秩序、 情
份有限公司的股票， 从中收取代理费等费 节严重的非法经营行为。如前所述， 本案
用， 其行为属于非法代理买卖非上市公司 中被告单位利百代公司及被告人陈宗纬、
股票的违法行为。利百代公司经工商管理 王文泽、 郑淳中的行为属于非法经营行为。
部门核准的经营范围是实业项目投资策划 被告单位及三被告人共计向 216 人代理销
咨询、 会计业务咨询、 企业管理咨询、 企业 售了 4 家非上市股份有限公司的股票， 总
股份制改造、 企业转制策划咨询， 并不包括 计销售未上市股份有限公司股票达 188. 85
证券经营业务。该公司在因超范围经营被 万股， 销售总金额达人民币 657 万余元， 从
工商行政管理部门处罚后， 虽申请并经工 中非法获利 240 余万元。从后果看， 涉案
商行政管理部门核准增加了 “代办产权交 购股投资人所购买的涉案非上市股份有限
易申请手续” 的经营范围， 但依照有关规 公司的股票， 最终能否得到涉案非上市股
定 ，“代办产权交易申请手续” 是指接受产 份有限公司的认可都存在很大问题， 极有
权所有人委托， 以产权所有人的名义向产 可能就是废纸一张。可以认定， 被告单位
权交易机构提出产权交易申请的服务业 及三被告人的非法经营行为情节严重， 危
务， 不涉及其他产权交易营销行为。根据 害波及面广， 社会危害性大， 已经构成非法
有关规定， 产权交易经纪机构是指具有产 经营罪， 应依法追究刑事责任。
权交易从业资格， 接受企业委托代理产权 二、 本案不属于单位犯罪。
交易的中介机构， 且从事产权交易业务的 根据本案事实， 被告人陈宗纬、 王文
人员必须具有相应的经纪资格。利百代公 泽、 郑淳中为非法从事非上市股份有限公
司不具有产权交易的从业资格， 并非产权 司股票代理销售业务， 注册设立被告单位
交易经纪机构， 被告人陈宗纬、 王文泽、 郑 利百代公司。利百代公司成立后， 除从事
淳中等利百代公司人员亦不具有相应的经 涉案非法经营犯罪行为外， 再无其他任何
纪资格。利百代公司超出工商行政管理部 经营行为。根据最高人民法院 《关于审理
门核准的经营范围， 既未被授权或许可经 单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解
营证券业务， 又不具备产权交易经纪机构 释》 第二条的规定， 个人为进行违法犯罪活
资格， 而非法从事证券交易活动， 其行为属 动而设立的公司、 企业、 事业单位实施犯罪
于非法经营。 的， 或者公司、 企业、 事业单位设立后， 以实
其次， 被告单位利百代公司及被告人 施犯罪为主要活动的， 不以单位犯罪论处。
陈宗纬、 王文泽、 郑淳中的行为构成非法经 因此， 三被告人为非法经营证券业务而设
营罪。 立利百代公司， 且利百代公司成立后以非
