Page 471 - 中华人民共和国刑法及司法解释指导案例全书
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安基公司的股东名册且在工商部门备案。 月 24 日判决如下:
安基公司确认这 157 人具有公司股东的身 一、 被告单位安基公司犯擅自发行股
份， 但是， 由于安基公司一直处于药物研发 票罪， 判处罚金人民币三十万元;
阶段， 没有经营和销售行为， 没有盈利分 二、 被告人郑戈犯擅自发行股票罪， 判
红， 没有因重大事项召开过股东大会， 因此 处有期徒刑二年， 维持( 2008) 六刑初字第
这部分人没有参与公司经营管理和决策， 82 号刑事判决对郑戈判处的有期徒刑四
实质上他们未能享受股东权利和履行股东 年， 决定执行有期徒刑五年六个月。
义务。从全案情况分析， 到托管中心登记 三、 违法所得予以追缴。
的 157 人和未登记的 106 人， 他们购买股 宣判后， 被告单位安基公司与被告人
权的动机和目的是完全一致的， 由于安基 郑戈均未上诉， 公诉机关未抗诉， 一审判决
公司谎称将在美国纳斯达克上市股票能获 已经生效。
得巨大利润， 并承诺如果不能上市将原价
回购股票， 使得全部受让人轻信这些言语
9. 黄光裕等非法经营、 内幕交易、
且相信投资能够保本， 他们投资购买股权 ①
泄露内幕信息、 单位行贿案
的主观目的是希望通过投资换取未来的利
润。托管中心作为第三方组织， 对于股权
被告人黄光裕， 男， 汉族，1969 年 5 月
转让行为只负责登记备案， 并没有审核及
9 日出生， 原国美电器有限公司法定代表
监督义务， 托管登记的形式， 仅证实双方确
人、 北京鹏润房地产开发有限公司法定代
有股权转让行为， 但不能证明股权转让行
表人， 北京中关村科技发展( 控股) 股份有
为本身的合法与否。因此这一情节不影响
限公司董事。
本案的定性。
被告人杜鹃， 女， 汉族，1972 年 10 月
综上， 被告单位安基公司违反国家政
25 日出生， 原系北京中关村科技发展( 控
策及相关法律规定， 未经证券监管部门的
股) 股份有限公司监事。
批准， 委托他人以公开方式向不特定社会
被告人许钟民， 男， 汉族，1965 年 11 月
公众发行股票， 情节严重， 被告人郑戈系安
基公司直接负责的主管人员， 其行为均已 3 日出生， 原系北京中关村科技发展 ( 控
股) 股份有限公司董事长、 总裁。
构成擅自发行股票罪。公诉机关指控的罪
名成立， 被告单位、 被告人及辩护人的辩护 【基本案情】
理由不成立， 不予采纳。被告单位与被告 1. 非法经营犯罪、 单位行贿犯罪事实
人均有自首情节， 依法从轻处罚。对被告 ( 略)
人应予数罪并罚。据此， 上海市浦东新区 2. 内幕交易、 泄露内幕信息犯罪事实
人民法院依照刑法第一百第一百七十九 ( 1) 2007 年 4 月， 中关村上市公司拟
条、 第六十七条、 第六十九条、 第七十条、 第 与鹏泰公司进行资产置换， 黄光裕参与了
五十三条、 第六十四条之规定， 于 2009 年 9 该项重大资产置换的运作和决策。在该信
① 案例来源 : 《最高人民法院公报》2012 年第 10 期。
